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  基金法

       知識點一、相關概念、權利和義務

  (一)基金管理人

  (二)基金托管人

  (三)基金份額持有人

  (一)基金管理人

  1.基金管理人的概念

  基金管理人是基金產品的募集者和管理者,其最主要職責就是按照基金合同的約定,負責基金資產的投資運作,在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益。

  2.基金管理人的權利

  (1)按基金契約及其他有關規定,運作和管理基金資產。

  (2)獲取基金管理人報酬。

  (3)依照有關規定,代表基金行使股東權利。

  (4)法律法規規定的其他權利。

  3.基金管理人的義務

  (1)按照基金契約規定運用基金資產投資并管理基金資產

  (2)及時、足額向基金持有人支付基金收益。

  (3)保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。

  (4)編制基金財務報告,及時公告,并向中國證監會報告

  (5)計算并公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值。

  (6)基金契約規定的其他職責。

  (二)基金托管人

  1.基金托管人的概念

  基金托管人,又稱信托人是受益人權益的代表,是基金資產的名義持有人和保管人。

  2.基金托管人的權利

  (1)保管基金的資產。

  (2)監督基金管理人的投資運作。

  (3)獲取基金托管費用。

  3.基金托管人的義務

  (1)保管基金資產。

  (2)保管與基金有關的重大合同及有關憑證。

  (3)負責基金投資于證券的清算交割,執行基金管理人的投資指令,負責基金名下的資金往來。

  (三)基金份額持有人

  1.基金份額持有人的概念

  基金份額持有人即基金投資者,是基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資回報的受益人。

  2.基金份額持有人的權利

  (1)分享基金財產收益。

  (2)參與分配清算后的剩余基金財產。

  (3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額。

  (4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會。

  (5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權。

  (6)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟。

  (7)基金合同約定的其他權利。

  3.基金份額持有人的義務

  (1)遵守基金契約。

  (2)繳納基金認購款項及規定費用。

  (3)承擔基金虧損或終止的有限責任。

  (4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動。

  (5)法律、法規及基金契約規定的其他義務。

  【例題·單選題】基金管理人的義務不包括( )。

  A.按照基金契約的規定運用基金資產投資并管理基金資產

  B.及時、足額向基金持有人支付基金收益

  C.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上

  D.繳納基金認購款項及規定費用

  【答案】D


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