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證券市場監管機構1_金融市場基礎知識考點

2019-05-2713:55:17 來源:東奧會計在線 字體:
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學習是快樂的,因為你學習了許多知識,當你學到了他人不知道的知識,當你考試取得了優異成績的時候,你會感到無比的快樂,因為這些都是通過你的努力所取得的。證券從業資格考試在即,大家要一次通過。

【內容導航】:

證券市場監管機構1

【所屬章節】:

本知識點屬于《金融市場基礎知識》第三章證券市場監管機構

【知識點】證券市場監管機構的有關規定

證券市場監管機構1

一、證券市場監管的意義和原則

(一)證券市場監管的意義

1.加強證券市場監管是保障廣大投資者合法權益的需要

2.加強證券市場監管是維護市場良好秩序的需要

3.加強證券市場監管是發展和完善證券市場體系的需要

4.準確和全面的信息是證券市場參與者進行發行和交易決策的重要依據

(二)證券市場監管的原則

1.依法監管原則

2.保護投資者利益原則

3.公平、公正、公開,“三公”原則

4.監督與自律相結合的原則

二、證券市場監管的目標和手段

(一)證券市場監管目標

1.是保護投資者利益;

2.是保證證券市場的公平、效率和透明;

3.是降低系統性風險。

我國證券市場的監管目標是:

運用和發揮證券市場機制的積極作用,限制其消極作用;

保護投資者利益,保障合法的證券交易活動,監督證券中介機構依法經營;

防止人為操縱、欺詐等不法行為,維持證券市場的正常秩序;

根據國家宏觀經濟管理的需要,運用靈活多樣的方式,調控證券市場與證券交易規模,引導投資方向,使之與經濟發展相適應。

(二)證券市場監管手段

1.法律手段

法律手段是通過建立完善的證券法律、法規體系和嚴格執法來實現的。這是證券市場監管部門的主要手段,具有較強的威懾力和約束力。

2.經濟手段

經濟手段是通過運用利率政策、公開市場業務、信貸政策、稅收政策等,對證券市場進行干預。這種手段相對比較靈活,但調節過程可能較慢,存在時滯。

3.行政手段

行政手段是通過制定政策和計劃等對證券市場進行行政性的干預。這種手段比較直接,但運用不當可能違背市場規律,無法發揮作用甚至遭到懲罰。一般多在證券市場發展初期,法制尚不健全、市場機制尚未理順或遇突發性事件時使用。

三、證券市場監管機構

我國證券市場經過20多年的發展,逐步形成了以國務院證券監督管理機構、國務院證券監督管理機構的派出機構、證券交易所、行業協會和證券投資者保護基金為一體的監管體系和自律管理體系。

(一)國務院證券監督管理機構

1.中國證券監督管理委員會

中國證券監督管理委員會是國務院直屬事業單位,是全國證券、期貨市場的主管部門,依照法律、法規和國務院授權,統一監督管理全國證券期貨市場,維護證券期貨市場秩序,保障其合法運行。中國證監會的核心職責為“兩維護、一促進”,即維護市場公開、公平、公正,維護投資者特別是中小投資者的合法權益,促進資本市場健康發展。中國證監會成立于1992年10月。

2.中國證監會派出機構

中國證監會在省、自治區、直轄市和計劃單列市設立了36個證券監管局,以及上海、深圳證券監管專員辦事處。派出機構受中國證監會垂直領導,依法以自己的名義履行監管職責,負責轄區內的一線監管工作。

(由東奧教務提供)

學習猶如登山,有的人則注重最終目標,有的人則注重前進的過程,不論哪種,都有其各自豐富的內涵。更多金融市場基礎知識,一起堅持吧。

(本文為東奧會計在線原創文章,僅供考生學習使用,禁止任何形式的轉載)

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