完美世界手游吧|完美世界手游隐藏任务唐装
證券從業資格 免費領取 免費試聽 輔導課程 課堂APP
頻道首頁
當前位置:東奧會計在線 >  證券從業 >  證券市場基本法律法規 > 正文

證券法11_證券市場基本法律法規考點

2019-05-2714:45:34 來源:東奧會計在線 字體:
分享到:

生活就像一杯濃酒,不經三番五次的提煉,就不會這樣可口!備考證券從業資格考試,我們要堅持學習。

【內容導航】:

證券法11

【所屬章節】:

本知識點屬于《證券市場基本法律法規》第一章證券市場基本法律法規

【知識點】證券法

證券法11

2.操縱市場的法律責任

違反《證券法》規定,操縱證券市場的,責令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的,處以30萬元以上300萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的,還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

3.虛假陳述、信息誤導的法律責任

在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的,責令改正,處以3萬元以上20萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的,還應當依法給予行政處分。

4.證券從業人員、服務機構交易限制的法律責任

(1)證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內,不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得收受他人贈送的股票。任何人在成為前述人員時,其原已持有的股票,必須依法轉讓。

(2)為股票發行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員,在該股票承銷期內和期滿后6個月內,不得買賣該種股票。為上市公司出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員,自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內,不得買賣該種股票。

(3)法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員,直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的,責令依法處理非法持有的股票,沒收違法所得,并處以買賣股票等值以下的罰款;屬于國家工作人員的,還應當依法給予行政處分。

(4)證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員,故意提供虛假資料,隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄,誘騙投資者買賣證券的,撤銷證券從業資格,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的,還應當依法給予行政處分。

5.虛假信息披露、誤導性陳述和重大遺漏的法律責任

發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告,或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

(三)違反上市公司收購的法律責任(掌握)

1.收購人未按照《證券法》規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約等義務的,責令改正,給予警告,并處以10萬元以上30萬元以下的罰款;在改正前,收購人對其收購或者通過協議、其他安排與他人共同收購的股份不得行使表決權。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

2.收購人或者收購人的控股股東,利用上市公司收購,損害被收購公司及其股東的合法權益的,責令改正,給予警告;情節嚴重的,并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。給被收購公司及其股東造成損失的,依法承擔賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

(四)違反證券機構管理、人員管理相關規定的法律責(熟悉)

1.違反證券機構管理規定

未經批準,擅自設立證券公司或者非法經營證券業務的,由證券監督管理機構予以取締,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的,處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

2.違反人員管理規定

聘任不具有任職資格、證券從業資格的人員的,由證券監督管理機構責令改正,給予警告,可以并處10萬元以30萬元以下的罰款;對直接負責的主管人員給予警告,可以并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

(由東奧教務提供)

理想是指路明燈。沒有理想,就沒有堅定的方向;沒有方向,就沒有生活。更多證券市場基本法律知識點會一直更新下去,大家一起學習吧!

(本文為東奧會計在線原創文章,僅供考生學習使用,禁止任何形式的轉載)

完美世界手游吧